1樓：匿名使用者
很高興這個問題。
美國sec監管局下發的ria牌照監管數字貨幣、外匯、**等金融專案。
申請需要參加牌照申請的考試和監管局的相關問題。
一般找代辦公司（瘋狂暗示）提供法人資訊和公司相關資訊即可申請，申請時間差不多在兩個月左右。
2樓：匿名使用者
ria 牌照介紹：
ria 牌照是受美國**交易委員會（sec）或州**部門監管的，專業從事投資諮詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為註冊投資顧問（ria）才有資格向投資人提供**類產品的投資分析建議，並定期供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。
通常申請註冊投資顧的機構的**管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試。
sec 對 ria 的監管要求有哪些？
sec 要求註冊投資顧問必須維護客戶的利益，不可採取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露資訊，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產的管理需要通過第三方託管機構，對於每筆投資款項的運用需要通知客戶並獲得認可。
該種「受託責任」是根據相關法案強加給投資顧問的操作法則，因此與註冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。
ria 牌照的註冊、申請的資料：
1. 乙份牌照的辦理委託書：
2.公司註冊問題 檔案：
•美國公司註冊證明 檔案；
•公司的章程（如有）；
•董事的護照；
•公司業務說明報告；
3.系統報備：
•註冊 金金融 行行業管理理委員會的 webcrd/iard系統；•填寫牌照的申請報告。
•填寫 sec 的問卷調查報告。
•**理申請 的宣告；
4.合規報告等其他資料。
美國證監會sec監管的ria牌照怎麼申請？
3樓：孤獨的鬼
美國sec證監會頒發的ria投資顧問牌照詳解。
美國**交易委員會(us securities and exchange commission，英文縮寫sec）是隸屬於美國聯邦**乙個獨立的金融管理機構，直接對國會負責，具有一定的立法和司法權。2023年根據**交易法令而成立。對全國和各州的130**發行9370、**交易所6165、**商、投資公司等擁有根據法律行使管理和監督的權力。
ria牌照。ria全稱registered investment advisor，即註冊投資顧問。因為只有具備ria牌照的投資機構，才能在國內開展美股銷售等業務，如果不能獲得相關資質，就只能通過擁有牌照的中間平台進行交易。
如何拿到一張ria牌照：首先，需要註冊一家美國公司。
1、ria要求必須以公司為主體，因此在申請ria牌照前需要在美國註冊一家公司。公司名稱沒有特殊限制，沒有重名即可。不同的州所要求的註冊資本不同，一般為50,000美金，不需要驗資到位。
需要提供當地的註冊位址。一般辦理時間在20個工作日。
2、以公司名義在投資顧問公共披露系統(investment adviser public disclosure ，iapd)註冊賬戶，該系統除用於申請註冊外，也用於ria後續的合規自查和資訊披露。
4、在完成線上申請的同時，需要通過series考試獲取資質。考試內容包括各類職業道德、經濟學知識、各類投資工具和投資分析等，72%正確率即可通過，執照終身有效、無需接受後續繼續教育。
5、完成上述步驟之後等待審批即可。
不是只有美國的機構才有資格申請ria牌照。根據sec的規定，企業主營業務位址在國外的機構也可以在sec註冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就「必須」向sec申請註冊ria牌照。
相對於中國的私募**管理人資質採用行政審批制，且由於近年來國內對於金融業的監管呈現從嚴態勢，因而使該牌照具有一定的稀缺性不同，美國的ria採用註冊制，申請難度適中、存量可觀且持牌人分布廣泛。
億邦國際、宜信財富、海投金融、kib、token club、harbor、老虎**、財鯨等交易商和平台都獲得了美國sec的監管許可，合規一定是不可或缺的。
4樓：芯夢
美國ria牌照怎麼申請。
現在市面上牌照越來越多，今天我們來講講美國的ria牌照如何申請。申請需要專業從事投資諮詢業務的公司及個人，在美國，只有成為註冊投資顧問（ria）才有資格向投資人提供**類產品的投資 分析建議，並定期提供投資報告。
也只有獲得該資質的機構才可以收 取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。
通常申請註冊156投資顧的機 構的**管理人6991必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試3780，這一准入門檻也是很多想要申請牌照又提供不了的，所以這個也可以找專業的**去申請，**律師負責提供這類資料，便於快速申請下證。
ria 海外金融牌照的註冊、申請的資料：
1.乙份牌照的辦理委託書：
2.公司註冊檔案。
3.美國公司註冊證明檔案。
4.公司的章程（如有）；
5董事的護照；
6.公司業務說明報告；
7.系統報備：
註冊金融行業管理理委員會的 webcrd/iard 系統填寫牌照的申請報告。
填寫 sec 的問卷報告。
**理申請的宣告。
8.合規報告等其他資料。
美國sec牌照怎麼申請？？？？？
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