1樓：平安銀行我知道
根據《中華人民共和國反洗錢法》第六章 法律責任 第三十二條 金融機構有下列行為之一的，由***反洗錢行政主管部門或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正；情節嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，並對直接負責的董事、高階管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：（一）未按照規定履行客戶身份識別義務的；（二）未按照規定儲存客戶身份資料和交易記錄的；（三）未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；（四）與身份不明的客戶進行交易或者為客戶裂裂正開立匿名賬戶、假名賬戶的；（五）違反保密規定，洩露有關資訊的；（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的；（七）拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。金融機構有前款行為，致使洗錢後果發生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，並對直接負責的董事、高階管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監督管理機構責令停業整頓或者吊銷其經營源伍許可證。
對有前兩款規肆悔定情形的金融機構直接負責的董事、高階管理人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監督管理機構依法責令金融機構給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金融行業工作。
2樓：超級不曾分開
根據《中華人民共和國刑法。
第二百六十四條 盜竊公私財物，數額較大或者多次盜竊的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，並處或者單處罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，散卜伍處十年以上有期徒刑或者無期徒刑。
並處罰金或者沒收財產；有下列情形之一的，處無期徒刑或者死刑，並處沒收財產：
一)盜竊金融機構，數額特別巨大的；(二)盜竊珍貴文物，情節嚴重的。
最高人民法院關於審理盜竊案件具體應用法律若干問題的解釋》第三條 盜竊公私財物「數額較大」、「數額巨大」、「數額特別巨大」的標準如下：(一)個人盜竊公私財物價值人民幣五百元至二衝或千元以上的，為「數額較大」。(二)個人盜竊公私財物價值人民幣五千元至二萬元以上的，為「數額巨大」。
三)個人盜竊公私財物價值人民幣三萬元至十萬元以上的，為「數額特別巨大」。
各省、自治區、直轄市高階人民法院。
可根據本地區經濟發展狀況，並考慮社會治安狀況，在前款規定的數額幅度內，分別確定本地區執行的「數額較大」、「數額巨大」、「數額特別巨大」、的標準。
第六條 審理盜竊案件，應當根據案件的具體情形認定盜竊罪。
的情節： 5、其他情節輕微、危害不大的。
三)盜竊數額達到「數額較大」或者「數額弊姿巨大」的起點，並具有下列情形之一的，可以分別認定為「其他嚴重情節」或者「其他特別嚴重情節」:
1、犯罪集團的首要分子或者共同犯罪中情節嚴重的主犯；2、盜竊金融機構的；3、流竄作案危害嚴重的；4、累犯；5、導致被害人死亡、精神失常或者其他嚴重後果的；6、盜竊救災、搶險、防汛、優撫、扶貧、移民、救濟、醫療款物，造成嚴重後果的；7、盜竊生產資料。
嚴重影響生產的；8、造成其他重大損失的。
金融違法行為處罰辦法所稱金融機構不包括
3樓：網友
根據《金融違法行為處罰辦法》，被認定為違法行為的「金融機構」包括商業銀行、**公司、保險公司、信託投資公司等獨立經營的金融企業，但不包括政策性銀巖消行、農村信用社、外匯管理局以及地方**融資平臺等**機構或金融實體。簡而言之，在該處罰辦法中，「金融機構」的定義排除了**機構和某些特殊型別的金融實體。
由於金融市場的複雜性和談扮敏感性，一旦金融機構存在違法違規行為就會給金融市場和整個經濟帶來嚴重的風險和損害。
因此，《金融違法行為處罰辦法》就專門針對金融機構進行了相關規含棗灶定，以保護金融市場的安全和健康。
依據法律規定，銀監會對銀行業金融機構進行檢查時，對涉嫌違法事項相關的單位和個人可以採取的措施有( )。
4樓：考試資料網
答案】：a、b、e
根據《銀行棗前山業監督管理法》，銀監會可以對與涉嫌違法悔棚事項有關的單位和個人採取的措施有：①詢問有關單位或者個人，要凳中求其對有關情況做出說明；②查閱、複製有關財務會計、財產權登記等檔案、資料；③對可能被轉移、隱匿、毀損或者偽造的檔案、資料，予以先行登記儲存。
依據法律規定，銀監會對銀行業金融機構進行檢查時。對涉嫌違法事項相關的單位和個人可以採取的措施有( )。
5樓：考試資料網
答案】：b、d、e
銀行業監督管理法》第四十二條規定，「銀行業監督管理機構依法對銀行業金融機構進行檢查時，經設區的市一級以上銀行業監督管理機構負責人批准，可以對與涉嫌違法事項有關的單位和個人採取下列措施：(一)詢問有關單位或者個人，要求其對和旁有關情況作出說明；(二)查閱、複製有關財務會計、財產權登記等檔案、資料；(三)對可能被轉喚此橡移、隱匿、毀損或者偽造扒啟的檔案、資料，予以先行登記儲存。」
下列關於金融犯罪說法錯誤的是( )。
6樓：考試資料網
答案】：a金融犯罪是一種圖利犯罪，其主觀方面只能是故意，有的還要求具有非法佔有目的，故a選項的說法錯誤，b選項的說法唯渣啟正確。金融犯罪的主體可以是自然人，也可以是單位，故c選項的說法正確。
金融犯罪的客觀方面表現為違反指如金梁巧融管理法規，非法從事貨幣資金融通活動，危害國家金融管理秩序，情節嚴重的行為，故d選項的說法正確。
下列關於金融犯罪的說法中，不正確的是( )。
7樓：考試資料網
答案】：a中華人民共和國刑法》對金融犯罪進行了規定。金融犯罪侵犯的客體是金融管理秩序，客觀方面表現為違反金融管理法規擾州，犯罪此雹主體可以是自然人，也可以是單位。
金融犯罪主觀方面只能是故意，有的還要求具有非法佔有目的。金融犯罪主要包森李帆括破壞金融管理秩序罪和金融詐騙罪兩大類。
下列關於金融犯罪的說法中，不正確的是( )。
8樓：考試資料網
答案】：b脊模解析】《中華人民共和國刑法》對金融犯罪進行了規定。金融犯罪侵犯的客體是金融管理秩序，客觀方面表現為違反金融管理法規，犯罪主體可以是自然人，也可以是單位。
金融犯罪主觀方面只能是故意，有的答搏還要求具有非法佔有目的。金融犯罪主要包括破壞金融管理秩序罪和金融詐櫻舉緩騙罪兩大類。
下列關於金融犯罪說法錯誤的是（ ）
9樓：考試資料網
答案】：b正確答案：b
金融孝橋犯罪主觀方面一定是故意，有的巧槐猛還要求明賀具有非法佔有目的。
我國的金融機構有那些，我國的金融機構有哪些
從樹沈秀媛 我國的金融機構，按地位和功能可分為四大類 第一類，銀行，即中國人民銀行。第二類，銀行。包括政策性銀行 商業銀行。第三類，非銀行金融機構。主要包括國有及股份制的保險公司，城市信用合作社，公司，財務公司等。第四類，在境內開辦的外資 僑資 中外合資金融機構。以上各種金融機構相互補充，構成了一個...
中國證監會監管哪些非銀行金融機構
選d.信託公司因為信託公司的監管部門是銀監會 那些非銀行金融機構受證監會監管？金融機構哪些屬於保監會 銀監會 證監會分別管轄？中國金融機構監管部門有哪些？ 中國現bai行金融監管架構是 一行 du三會 zhi 一行 為中國人民銀dao行。版 三會 是中國銀監會 中權國證監會 中國保監會，分別負責銀行...
銀行與非銀行金融機構的區別有哪些
銀行指 國有 全國性股份 地方性股份。如工商銀行 建設銀行等。非銀行金融機構指 保險公司 郵政儲蓄 公司 金融租賃公司 汽車金融公司 信託公司 財務公司等。主要區別 1 銀行可以企事業單位及城鄉居民的吸收存款，可以面向這些客戶發放貸款，辦理匯兌 結算等業務。2 非銀行金融機構不是都可以，比如財務公司...